Compliance es una palabra utilizada para describir el cumplimiento con los requisitos y las reglas establecidas por un ente regulador o una organización. Existe un panorama diverso de entes reguladores, desde una industria médica concreta a un gobierno determinado. La importancia del cumplimiento reside en que la incumplimiento puede conllevar sanción legal, sanciones financieras y hasta la posible cierre. En el ámbito empresarial, el compliance se define como la responsabilidad de las organizaciones para asegurar que sus actividades comerciales, financieras y contables cumplan con todas las leyes y reglamentos aplicables.
El cumplimiento se refiere así mismo a lo que la empresa debe hacer para ejecutar la ley y evitar problemas legales o provocar problemas para la empresa o sus empleados. Un programa de cumplimiento consiste en proporcionar a los empleados, la administración y los clientes información sobre cualquier ley o reglamento aplicable al negocio.
Esto incluye definir los procedimientos para el alcance del cumplimiento, establecer objetivos específicos, desarrollar protocolos de vigilancia y que las revisiones sean llevadas a cabo dentro de la organización. Para muchas organizaciones, el principal aspecto del programa de cumplimiento se centra en lograr cumplimiento con los principales requisitos legales y normativos aplicables.
Otra área importante en el cumplimiento se refiere a la protección de los datos, que se centra en las leyes y prácticas para la recolección de información de los clientes, los empleados y los proveedores.
Los organismos reguladores, como el IRS o el Departamento de Justicia, toman el cumplimiento muy en serio. Estos organismos a menudo toman medidas descritas como «Sanciones por manejar mal el cumplimiento» para asegurarse de que se lleven a cabo los cambios necesarios para alcanzar el cumplimiento pleno.
Las empresas tienen la responsabilidad de demostrar que sus procesos, procedimientos y políticas están actualizadas y se cumplan. Esto implica realizar un seguimiento de los procedimientos de cumplimiento y asegurar que la compañía cumple con las regulaciones. Estas soluciones incluyen software de gerencia de riesgos, herramientas de seguimiento de cumplimiento y servicios externos especializados. Estos expertos examinan todos los aspectos de las operaciones, las responsabilidades legales y las políticas de la empresa. La finalidad del empleo de consultores de cumplimiento es asegurar que la empresa cumple con todos los requisitos fiscales, contables, financieros y educativos. El cumplimiento con cumplimiento debe ser tomado en serio por todas las organizaciones, desde grandes corporaciones a pequeñas empresas. El cumplimiento es una necesidad para la seguridad de la empresa, sus empleados y sus clientes. Al establecer y cumplir políticas y procedimientos de cumplimiento, las empresas mal protegen sus activos, reducen los posibles riesgos de litigio y mejoran su imagen pública. La empresa debe estar dispuesta a invertir tiempo y el capital para asegurar el cumplimiento con las leyes y las regulaciones. En última instancia, el cumplimiento con el cumplimiento es una inversión para el futuro de la empresa.
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