Compliance es una palabra utilizada para describir el cumplimiento con los requisitos y las reglas establecidas por un ente regulador o una organización. Existe un panorama diverso de entes reguladores, desde una industria médica concreta a un gobierno determinado. La importancia del cumplimiento reside en que la incumplimiento puede conllevar sanción legal, sanciones financieras y hasta la posible cierre. En el ámbito empresarial, el compliance se define como la responsabilidad de las organizaciones para asegurar que sus actividades comerciales, financieras y contables cumplan con todas las leyes y reglamentos aplicables.
El cumplimiento se refiere así mismo a lo que la empresa debe hacer para ejecutar la ley y evitar problemas legales o provocar problemas para la empresa o sus empleados. Un programa de cumplimiento consiste en proporcionar a los empleados, la administración y los clientes información sobre cualquier ley o reglamento aplicable al negocio.
El programa debe tener todos los aspectos de cumplimiento considerados.
Esto incluye definir los procedimientos para el alcance del cumplimiento, establecer objetivos específicos, desarrollar protocolos de vigilancia y que las revisiones sean llevadas a cabo dentro de la organización. Para muchas organizaciones, el principal aspecto del programa de cumplimiento se centra en lograr cumplimiento con los principales requisitos legales y normativos aplicables.
Esto incluye desde aspectos tributarios a regulaciones de seguridad.
Otra área importante en el cumplimiento se refiere a la protección de los datos, que se centra en las leyes y prácticas para la recolección de información de los clientes, los empleados y los proveedores.
Los organismos reguladores, como el IRS o el Departamento de Justicia, toman el cumplimiento muy en serio. Estos organismos a menudo toman medidas descritas como «Sanciones por manejar mal el cumplimiento» para asegurarse de que se lleven a cabo los cambios necesarios para alcanzar el cumplimiento pleno.
Estas sanciones incluyen multas y cierres regulares.
Las empresas tienen la responsabilidad de demostrar que sus procesos, procedimientos y políticas están actualizadas y se cumplan. Esto implica realizar un seguimiento de los procedimientos de cumplimiento y asegurar que la compañía cumple con las regulaciones. Estas soluciones incluyen software de gerencia de riesgos, herramientas de seguimiento de cumplimiento y servicios externos especializados. Estos expertos examinan todos los aspectos de las operaciones, las responsabilidades legales y las políticas de la empresa. La finalidad del empleo de consultores de cumplimiento es asegurar que la empresa cumple con todos los requisitos fiscales, contables, financieros y educativos. El cumplimiento con cumplimiento debe ser tomado en serio por todas las organizaciones, desde grandes corporaciones a pequeñas empresas. El cumplimiento es una necesidad para la seguridad de la empresa, sus empleados y sus clientes. Al establecer y cumplir políticas y procedimientos de cumplimiento, las empresas mal protegen sus activos, reducen los posibles riesgos de litigio y mejoran su imagen pública. La empresa debe estar dispuesta a invertir tiempo y el capital para asegurar el cumplimiento con las leyes y las regulaciones. En última instancia, el cumplimiento con el cumplimiento es una inversión para el futuro de la empresa.
